摘要：查厂验厂的方法、程序步骤
验厂的方法与程序

查厂验厂的方法、程序步骤

大致分为文件资料审查,现场审查,员工访谈三个步骤, 不同的验厂员顺序,手法各不同,以Disney 为例基本方法,程序步骤如下:

一、首次会议

ü  自我介绍及身份确认

ü  如果工厂没有迪士尼的生产守则（COC），简要介绍守则的内容并提供他们一份

ü  了解工厂的基本信息，如联系人、地址、电话、人数、生产产品类型、有无别名等

ü  确保工厂了解审核的目的

ü  简要介绍审核的流程

ü  获取工厂平面图，确保巡视工厂范围内所有的区域

ü  确保工厂有要求提供审核的文件在现场

ü  要求管理层提供工人面谈用的地方

ü  询问管理层

ü  索取工厂用到所有化学品的清单

二、工厂巡视

1．消防器材

 火警警报器、应急灯、消防水带、消防栓、灭火器等

☆  定期对消防设备进行维护（一个月一次，不能过期）

☆  配备足够数量的灭火器材并合理放置（100㎡二个灭火器）

2．消防安全

☆ 逃生示意图贴在醒目位置，并以本国语言表未逃生方面（最小A3纸）

☆ 紧急出口照明设施

☆ 足够数量的疏散路径（500-1000人最少需二个）

☆ 清楚的标识出口并保持畅通（不得锁死、堵塞）

☆ 组织疏散演习及消防安全方面的培训让员工清楚如何逃生，最近的消防警铃及灭火器的位置（半年一次，照片，记录，总结报告等）

3．机器安全

☆ 定期检查和维护

☆ 装配防护装置（切割点、转动部位、传动部位）

☆ 机械设备可以安全运行

☆ 员工应接受机械安全操作的培训

4．急救

☆ 部门需配备有急救箱

☆ 且药箱内必备药品齐全

☆ 药品在有效期内

☆ 车间需配急救人员（100人中需二人）

5．个人防护用品（PPE） 

☆ 眼罩  碎片、刨屑或危险化学品（烟雾）、焊工

☆ 手套  化学品

☆ 耳塞  每天持续8小时以上工和在85分贝的环境中工作

6．环保（排污许可证）

☆ 职业安全与健康

☆ 空气质量

☆ 化学品暴露限制

☆ 危险品废物

☆ 其他潜在危险（空气质量、废水处理、污染、回收）

7．现场记录

☆ 各类报表、签收要统一核对，且勿放罢于生产现场（切勿有星期天）

☆ 保持现场环境整洁

☆ 勿张贴切加班表、处罚单

☆ 检查各类机械保养记录

8．洗手间：纸巾、洗手液配置，卫生情况

工厂巡视目的：

ü  选择参与面谈的工人

ü  辨别有无可疑的童工

ü  对可疑的情况提出问题

  ? 工人不工作或加快工作速度

  ? 进出工厂的车辆

ü  检查生产流程：是否有分包

三、文件审核

ü  目的：确保工厂运作的合法性；确保工厂符合当地法律及守则的要求

ü  文件清单

1.  工卡或考勤记录（过去十二个月）

2.  工资表（过去十二个月）

3.  人事花名册及员工个人档案

4.  劳动合同

5.  社会保险收据、花名册及合格证明文件等

6.  工商营业执照

7.  消防检查报告或合格证明文件

8.  消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等

9.  环保证明文件

10.  厂规或员工手册

11.  政府有关当地最低工资规定文件

12.  设备安全许可证 (如电梯使用许可证,、厨房卫生许可证等)

13.  特种工人上岗证（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）

14.  当地劳动局关于延长加班之批文

15.  未成年工体检及劳动局登记记录

16.  厂房平面图

ü  童工求证

? 在工厂巡视过程中挑选看起来很小的员工

? 在人事档案里抽查

? 挑选25名工人访谈

? 在面谈过程中，根据人事档案交*检查存有不一致的信息

? 当发现童工时（现时或历史性）必须登记工人的工号、姓名、出生年月、入厂日期

四、工人面谈

面谈的目的

ü  从工人层面了解工厂的实际运作

ü  获取其他过程无法得到的信息以及考察文件的一致性

ü  对异常的区域进行更深入的了解

面谈问卷（EIQ）

面谈工人人数＝工厂总人数的25％，但不超过25名工人

扩大访谈人数

ü  发现的违规情况需要更深入的了解，如家庭工作、虚假账本等

ü  工人的身份证明文件和工人实际回答有出入时

挑选程序

ü  50%的工人在工厂巡视过程中挑选

? 年轻工人

? 从所有部门挑选

? 如果条件允许，应该性别比例等同，种族等同

? 危险岗位工人

ü  50%的工人从工资表、工卡和文件审核中挑选

?  加班超时的工人

?  低工资的工人

?  青少年工人

?  老工人

不公开

ü  面谈必须在管理人员不在场的情况下进行

ü  一对一面谈，不能分组面谈

保密性

ü  参与面谈的工人必须被告知所有的访谈内容均为保密

ü  反映问题的工人名字不能在报告上出现

面谈技巧

ü  友善――这使得工人放松和敞开胸怀

ü  EIQ作为指引，但不局限面谈的问题

ü  不同的国家对工人的问题不同，如洪都拉斯重点是童工、墨西哥重点是怀孕测试、中国是加班时间、土耳其是有无供祈祷的地方

五、末次会议

ü  告知管理层审核已经完成

ü  归还借用供审核的文件

ü  感谢他们对审核工资的支持和合作

ü  解释所发现的问题、解答工厂的疑问以及书写改善计划确认报告（CAPAR）

ü  教育并提供改善的最佳运作指引，帮助工厂达到守则的要求

现场：

消防安全与卫生

1）.消防演习

①．要保留工厂消防演习记录，宿舍消防演习记录，最少每半年一次，记录应包括文字，照片，特别是总结报告（一般验厂员都要）

②．要保留消防培训记录，记录包括培训时间，地点，培训内容，参加人员等

2).消防设施

①．消防器材应有标识,如在灭火器或消防栓上喷”灭火器”等红色标识

②．灭火和消防栓应有消防部门或具有同等资格的部门签签发的年审合格证,通常有合格证或出厂合格证就可以,但要注意其有效期是维修日期或出厂日期开始一年当地消防门每年检查的合格证明文件.

③消防栓要加封条,封条写上日期加盖工厂公章

④灭火器和消防栓应定期检查,并做记录.

⑤灭火器类型应选用ABC型,不要选用单纯的一种

⑥手提式灭火器不能直接放在地上,应设置在挂钩,拖架或灭火器箱内,其顶部不超过1.5米,其底部离地面高度不宜小于0.15米.

⑦消防栓或挂灭火器的地方,应用红色画出一个隔离区,隔离区内严禁堆放物.

3).疏散通道,安全出口标志,应急灯

①厂房,宿舍每层安全出口的数目不应少于2个,每个安全出口要保持畅通,应装应急灯.

②每层楼梯间应安装应急灯

③厂房,宿舍每层楼应有清晰的疏散路线图,图上应清楚标明安全出口,逃生方向,和看图所在位置.

④生产车间,仓库应以黄色通道线把生产区域与通道分画出来,通道上还应标示逃生方向箭头.

4).防爆灯

仓库照明应使用防爆灯